基金金鼎(500021)

2007年第2地区
一、 要紧心情
基金理事的董事会和董事会公约不在虚伪、给错误的劝告性的供述或成地忽略,使满意的现实、个人和协同过失的正确和完全地性。
基金托管中国建设将存入银行股份股份有限公司原因本基金的规则,这份交谈的财务目的在2007年7月18日举行了审察。、净资产体现与使充满结成交谈,公约审察不在虚伪记载。、给错误的劝告性的供述或成地忽略。
基金主管接纳真诚、百折不挠的履行的支撑初步与基金A的运用,但它不克不及公约基础算清。。
基金的过来体现几乎不代表未来的的体现。使充满有风险,使充满者应小心研读基金的招股阐明书,之后再举行使充满。。
本基金系原封式基金金鼎防护使充满基金构象转移而来。2007年3月9日,金鼎防护使充满基金构象转移获基金授权,证监会于2007年3月27日授授权监会基金〔2007〕88。。在得到上海防护买卖所SSE公司债券的授权后(2),从2007年4月11日起金鼎防护使充满基金堵塞上市,自金鼎防护上市堵塞之日起,基金著名的更名为国泰金鼎使付出努力和混合防护,由《金鼎防护使充满基金基金和约》再用表格表示而成的《国泰金鼎使付出努力混合型防护使充满基金基金和约》失效。
在这份交谈中,原金鼎防护使充满基金交谈期自APR完毕,国泰金鼎使付出努力混合型防护使充满基金交谈期自2007年4月11日至2007年6月30日止。
在这份交谈中财务材料几乎不审计。
二、基金创作考察
(1)国泰金鼎使付出努力选择混合型防护使充满基金(后)
1、基金简介
基金缩写:金鼎使付出努力
买卖编码:519021
基金运作榜样:盟约开放型
基金和约失效日结巴地说出:2007年4月11日
交谈完毕时的基金共同承担总计:14,180,550,份
基金理事:国泰基金支撑股份有限公司
基金托管人:中国建设将存入银行股份股份有限公司
2、基金创作阐明
(1)使充满目的:基金是使付出努力混合基金的选择,在定量目的辨析的按照,在精密的风险把持的先决条件的下,追求领先业绩基点的不乱付还。
(2)使充满谋略:
A、大班资产施展
本基金的大班资产施展次要经过对宏观经济工作条件、国民内阁财政钱币政策、国民工业股票政策与本钱市集本钱境遇、防护市集走势辨析,宏观经济开展大意预测,并对的股本举行一段时间的评价、公司债券市集的对立产量,驾驶装束库存、公司债券和现钞资产的脱落。
B、的股本使充满谋略
这时基金是鉴于定量辨析的。,从股票上市的公司基面辨析着手,构筑基金的一、二级库存池。原因STO射中靶子股本的估值程度和α值,结成最佳化铸模的敷用,充满活力的杜撰和持续最佳化基金使充满结成,论无效把持结成完全风险的先决条件的,追求超额进项。
C、公司债券资产使充满谋略
基金对公司债券资产的使充满是鉴于俗歌利钱率TE,合并中短期经济迂回地、宏观政策走向与产量买通辨析,经过公司债券取代胜过和进项买通分派。,充满活力的实行公司债券使充满支撑。
(3)功能有点基点:65%上证合成的商标产量+35%上证内阁借款商标产量。
(4)风险进项特点:该基金是一种具有较高意图风险的防护使充满基金。。
(二)元金鼎防护使充满基金(构象转移前)
1、基金简介
基金缩写:基金金鼎
买卖编码:500021
基金运作榜样:和约型封表格
基金和约失效日结巴地说出:2000年5月16日
交谈完毕时的基金共同承担总计:500,000,000份
基金理事:国泰基金支撑股份有限公司
基金托管人:中国建设将存入银行股份股份有限公司
2、基金创作阐明
(1)使充满目的:该基金是一体生长基金,专注于SUNR的股票上市的公司,使充满目的是放量缩减和逃避使充满风险,追求资产评估与进项极大值化。
(2)使充满谋略:鉴于国民宏观经济的使充满决策总体谋略;原因利钱率走势和货币贬值意图,道具;原因国民工业股票政策和印度勤劳的开展;鉴于股票上市的公司的使付出努力辨析及其竞争海报。
一流的股本市集、二级市集、辨析了公司债券市集产量暗射中靶子相干。,评价的股本市集的完全风险和进项。;同时,原因合成的地区的现实境况,预测的股本市集和公司债券市集的意图产量。、的股本和公司债券使充满风险/进项比率,活期决定和装束表达的资产的脱落。
原因工业股票景气商标、鉴于股票上市的公司根本通知的旭日工业股票屏风。意图主营事情收入联姻生长速度、主营事情增加生长速度等目的屏风GRO,以对立使付出努力偏爱基金使充满的股本。
(3)功能有点基点:无。
(4)风险进项的特点:冒高等的的风险,得到高等的的超额进项。
三、次要财务目的和资产净体现(几乎不审计)
(一)、次要财务目的
构象转移后(自2007年4月11日至2007年6月30日止) 构象转移前(自2007年4月1日至2007年4月10日止)
比较期网罩为43,835,元47,725,元
这一时间基金共同承担的净进项地区
终点站基金15的资产净值,160,416,元 745,905,元
终极基金共同承担净值地区
注:基金业绩目的阻拦缠住人订阅的本钱。,现实收入程度少于免费后列出的数字。。
(二)、国泰金鼎使付出努力前腹核体现(自2007年4月11日至2007年6月30日止)
1、基金共同承担净值生长速度与基点有点
阶段 净值生长速度① 净值生长速度基准偏差② 业绩有点基点产量③ 业绩有点基点产量基准偏差④ ①-③ ②-④
自基金到达起到眼前为止 17.85% 1.71% 6.71% 1.62% 11.14% 0.09%
2、国泰金鼎使付出努力基金自和约失效日以后累计净值生长速度与同步性业绩有点基点产量历史走势使协调图
(三)、原金鼎防护使充满基金净体现(4月1日,2)
1、原金鼎防护净生长率的有点
阶段 净值生长速度① 净值生长速度基准偏差② 业绩有点基点产量③ 业绩有点基点产量基准偏差④ ①-③ ②-④
2007年4月1日至2007年4月10日 6.79% 2.51% – – – –
注:该基金鉴于基金合约的非业绩基点。。
2、原金鼎防护使充满基金累计净生长速度
(2000年5月16日至2007年4月10日)
四、基金主管交谈
1、基金支撑发生兴趣表
交谈期内,基金主管精密的遵守防护法、防护使充满者等使担忧法度、法规的规则,精密的遵守基金和约和勘查授权书,鉴于诚信意志、百折不挠的履行、最大限制地警惕使充满者的法定合法权利,在精密的把持风险的按照,为缠住人追求最大津贴。。
在交谈期内,基金不注意对合法权利形成随便哪一个伤害。,使充满经纪适合法度、法规的规则,无内情买卖、操纵者市集和不正当关系买卖等不公平地的比赛,适时书信表现出、直立支柱、完全地,基金主管支撑的基金及剩余分离基金资产、与公司资产的精密的侍者、公平地靠近,基金支撑工作组坚持孤独,经过科学决策、直立支柱采取军事行动、负责支撑和极好的家庭般的温暖把持社会事业机构,无效保证了使充满人的法定合法权利。交谈期内,基金的使充满脱落不高。,基金托管人心情后,即时装束基准。
2、基金主管引见
崔海峰,男,钱币堆积硕士,防护工业股票9年亲身经历。1999接合点国泰基金支撑股份有限公司。,先后任职研发部副主管、基金金鑫基金副主管,2003年1月至2004年1月任基金金盛基金主管,2003年12月至2006年7月任职国泰金龙牌工业股票精选基金基金主管,金泰基金基金主管2006年7月,2007年3月起分离时间基金金鼎基金主管。
3、基金的使充满谋略与业绩描绘
(1)秒地区防护市集和使充满支撑的复习
二地区市集传闻了类型的行动博弈:市集在支吾中溃箱状物改编,在一次大的增长中、溃内阁反复风险心情,宏大的振动。
本地区的市集特点持续深化,推导出焦炭:(a)、不息地流进资产、完全上市将深化到意图使付出努力杜撰的最高标准地;(b)、增长重估持续缓慢地行进到一个接一个工业股票。,非但仅是可消费的的使冒气泡,迂回地型进取心也在生长中使冒气泡化;(c)、人民币鉴别意图不息加强,根本资产使付出努力重估,钓到、筑堤公平地、富源的重估在不息表现。。
基金遵守封式基金向开口式基金的构象转移,成扩张,这么,秒地区次要是在创建类似物的新基金的一道菜中。,原因中立判别举行仓库栈把持。。
现阶段,基金以人民币为主线、房地工业股票的次要规划;同时,剩余分离三类资产均被平均分派。,包孕:机器产品类、化工工业股票;作为顾客的饮食、勤劳板;作为资源类的商品,如煤、脸红、钢铁勤劳等。。
(2)下一阶段的市集前景和经纪思绪
下一阶段市集走势前程,市集进入了一体新的历史阶段。,这么,过了一阵子在必然的装束压力。。又,随意估值压力和业绩不息受到压力。,过了一阵子市集的对立节俭的关切毛皮。。
同时,本年上半年市集特点仍将继续,但在作风资产和工业股票板块的得意地穿戴下,工业股票在结束分派阶段的找头大意。。篮筹股票的上半分离将呈现。,异乎寻常地将存入银行、巩固球队领先局面有点招引人。
就使充满谋略使用着的,基金将重音关怀人民币鉴别成绩。、货币贬值、技术发明售得的使充满时机,持续关怀房钓到、将存入银行工业股票,寻觅两人间的关系品、机械、汽车、表达容易、加入药物、煤炭工业股票射中靶子绩优公司的施展时机。作为7的坐果、八月将是中期业绩的驿站,在的股本的程度,基础在过了一阵子紧密关怀有惊喜的进取心。
眼前,基金是除筑堤那一边的。、房地工业股票曾经举行了有点大的施展。,剩余分离工业股票对立平衡。本基金将次要压制工业股票性施展的要紧性,鉴于工业股票平衡施展,能掌握十足工业股票的使充满时机。。
五、基金使充满结成交谈
(一)、国泰金鼎使付出努力混合型防护使充满基金
1、2007年6月30日基金结成
分 都市化城市 使付出努力(元)占资产总计的脱落
的股本10,767,288,517.65 69.92%
公司债券 172,079,894.30 1.12%
授权 – –
将存入归功于清算报酬4,283,583,879.45 27.82%
剩余分离资产175,880, 1.14%
合 计 15,398,833,042.14 100.00%
2、2007年6月30日按工业股票分级的的股本使充满结成
序号 分 类 市 使付出努力(元)净值脱落
1农夫、林、牧、渔业 39,997,274.10 0.26%
2矿业 571,328,292.80 3.77%
3产品 4,772,774,523.50 31.48%
执政的:食品、安定 830,003,354.06 5.47%
木料、家具 29,171,310.60 0.19%
造纸、印刷 149,687,219.88 0.99%
石油、两人间的关系、塑胶、塑性的 986,593,695.26 6.51%
电子 5,942,250.22 0.04%
金属、非金属 792,802,631.75 5.23%
机械、容易、家用电器1,493,905,352.41 9.85%
加入药物、加酶的 484,668,709.32 3.20%
4电力、气体和水的制造和供给198,209,217.12 1.31%
5建筑业
6买卖、贮存器业528,625,176.00 3.49%
7书信技术工业股票670,314,205.05 4.42%
8发行转述交换590,850,105.10 3.90%
9筑堤、巩固球队领先局面2,376,717,389.28 15.68%
10房钓到工业股票639,345,247.60 4.22%
11社会耐用的351,710,815.14 2.32%
12表达与文化工业股票27,416,271.96 0.18%
13合成的班
合 计 10,767,288,517.65 71.02%
3、2007年6月30日按市值占基金资产净值脱落的流行音乐十大畅销唱片的股本明细
序号 的股本编码 的股本著名的 量(股) 市使付出努力(元)净值脱落
1600036招商将存入银行27,499,872 675,946,853.76 4.46%
2600309闫泰婉华11,767,045 630,242,930.20 4.16%
中信游廊防护3600030家10家,000,000 529,700, 3.49%
4601166兴业银行将存入银行10,000,000 350,900, 2.31%
5 000002 万 科 A 16,863,759 322,435,072.08 2.13%
6600009上海私人飞机场8,100,000 307,881, 2.03%
7 000069 华裔城A 7,175,277 285,576,024.60 1.88%
8 000895 双汇开展 4,914,396 284,543,528.40 1.88%
9 600219 南山铝业 12,203,900 276,906,491.00 1.83%
10600100股同一个7,945,176 272,519,536.80 1.80%
4、2007年6月30日防护分级公司债券结成
序列号公司债券市集 使付出努力(元)净值脱落
1国公司债券172,079,894.30 1.14%
合 计 172,079,894.30 1.14%
5、五强公司债券基金市值净值各种细节
序列号公司债券著名的市集 使付出努力(元)净值脱落
120内阁借款(10)45,722,950.00 0.30%
221内阁借款(3)36,075,786.00 0.24%
302内阁借款(14)31,533,637.50 0.21%
420内阁借款(4)25,037,233.00 0.17%
521内阁借款(15)21,507,418.80 0.14%
6、交谈脚注
(1) 交谈期内基金使充满的流行音乐十大畅销唱片防护的发行科目不注意被接管机关备案考察或在交谈编制新来年受到外面的归咎于、受难地位。
(2)基金使充满前十只的股本,而且基金和约的的股本可能性最大的,不注意使充满。。
(3)剩余分离资产的排队列举如下:
分 都市化城市 值(元素)
买卖公约金975,
应收账款利钱 883,
应收账款利钱3,442,
应收账款申购款 170,579,
剩余分离应收账款款
掂掇 175,880,
(4)交谈终点站基金在的股本让期不注意可替换公司债券。
(5)本交谈终点站无因股权分置变革消极的缠住或驾驶使充满的授权。
(6)交谈期内,未使充满资产证实防护。
(7)交谈期内基金理事运用固有资产使充满本基金境况
同上著名的 共同承担(份)
交谈结巴地说出初缠住基金共同承担(原金鼎基金共同承担) 13,957,964
交谈打拍子基金拆分折算共同承担 8,996,612
交谈完毕时,基金共同承担为22。,954,576
(二)元金鼎防护使充满基金
1、2007年4月10日基金结成
分 都市化城市 使付出努力(元)占资产总计的脱落
的股本 635,553,275.09 73.19%
公司债券 171,693,129.20 19.77%
授权 – –
将存入归功于和清算存货基金 56,012,109.26 6.45%
剩余分离资产 5,069, 0.58%
合 计 868,328,155.99 100.00%
2、2007年4月10日按工业股票分级的的股本使充满结成
序号 分 类 市 使付出努力(元)净值脱落
1农夫、林、牧、渔业 7,617,037.57 1.02%
2矿业 11,668,207.96 1.56%
3产品 314,962,685.86 42.23%
执政的:食品、安定 106,496,426.74 14.28%
造纸、印刷5,435,836.27 0.73%
石油、两人间的关系、塑胶、塑性的48,235,727.47 6.47%
金属、非金属74,078,700.56 9.93%
机械、容易、家用电器56,489,690.52 7.57%
加入药物、加酶的24,226,304.30 3.25%
4电力、气体和水的制造和供给4,725,249.34 0.63%
5建筑业20,095, 2.69%
6买卖、贮存器业30,020,299.32 4.02%
7书信技术工业股票59,237,667.08 7.94%
8发行转述交换18,652,348.65 2.50%
9筑堤、巩固球队领先局面103,711,392.28 13.90%
10房钓到工业股票22,031,450.77 2.95%
11社会耐用的20,573,056.99 2.76%
12表达与文化工业股票21,579,326.58 2.89%
13合成的班679,552.69 0.09%
合 计 635,553,275.09 85.21%
3、2007年4月10日按市值占基金资产净值脱落的流行音乐十大畅销唱片的股本明细
序号 的股本编码 的股本著名的 量(股) 市使付出努力(元)净值脱落
1000895双汇开展2,512,975 77,952,484.50 10.45%
中信游廊防护2600030家1家,099,376 56,969,664.32 7.64%
3600000学生1,258,264 36,401,577.52 4.88%
4000612矿泉疗养地万方1,398,566 23,188,224.28 3.11%
5600037松花蛋电缆654,514 21,579,326.58 2.89%
6 000063 复兴的信息 431,757 20,966,119.92 2.81%
7600100股同一个815,222 20,804,465.44 2.79%
8 600970 中材国际 500,000 20,095, 2.69%
9 000858 五粮液 599,995 19,427,838.10 2.60%
10600089特种变压器电工学932,899 18,508,716.16 2.48%
注:到2007年4月10日底,股权分置变革使双汇开展处于停顿状态,基金缠住双汇开展的市集使付出努力请求允许,消极的超脱落,鉴于基金的构象转移和集合收买,脱落已上升。
4、2007年4月10日防护分级公司债券结成
序列号公司债券市集 使付出努力(元)净值脱落
1国公司债券171,693,129.20 23.02%
合 计 171,693,129.20 23.02%
5、五强公司债券基金市值净值各种细节
序列号公司债券著名的市集 使付出努力(元)净值脱落
120内阁借款(10)45,686,550.00 6.12%
221内阁借款(3)36,015,004.20 4.83%
302内阁借款(14)31,514,764.50 4.23%
420内阁借款(4)24,747,122.90 3.32%
521内阁借款(15)21,490,278.00 2.88%
6、交谈脚注
(1)交谈期内基金使充满的流行音乐十大畅销唱片防护的发行科目不注意被接管机关备案考察或在交谈编制新来年受到外面的归咎于、受难地位。
(2)基金使充满前十只的股本,而且基金和约的的股本可能性最大的,不注意使充满。。
(3)剩余分离资产的排队列举如下:
分 都市化城市 值(元素)
买卖公约金975,
应收账款利钱3,140,
股本钱953,
总计5,069,
(4)到2007年4月10日底,基金在的股本让期不注意可替换公司债券。
(5)到2007年4月10日底,基金在切分中不注意消极的权利或驾驶使充满认股授权。
(6)交谈期内,该基金还没有使充满于资产证实防护。。
(7)交谈期内基金理事运用固有资产使充满本基金境况
到2007年4月10日底,本基金理事运用固有资产使充满本基金的基金共同承担为13,957,964份。交谈期内基金的共同承担不注意找头。。
六、开口式基金共同承担变动基金
单位:份
同上著名的共享
本交谈的初始阶段缠住基金500的共同承担。,000,
交谈14打拍子基金的总收买共同承担,844,779,
执政的:基金拆分折算总共同承担 322,275,
申购共同承担总计 14,522,504,
本交谈打拍子基金总满足共同承担 1,164,228,
本交谈完毕时的基金共同承担总计 14,180,550,
注:本基金理事于2007年4月24日对使充满者缠住的原金鼎防护使充满基金(以下约分”基金金鼎”)举行了基金共同承担拆分。经本基金托管人中国建设将存入银行承认书,拆分基点日基金共同承担净值为元,精密到小数后第9位为元,基金主管适合1:的替换脱落将原基金金鼎的前腹核举行了拆分。拆分后,基金共同承担净值变为元。表达的地,原基金金鼎每1份基金共同承担替换为份国泰金鼎使付出努力基金,基金共同承担计算坐果保存到完整的位,所发生的违法归入基金资产。原基金金鼎的基金总共同承担由500,000,份替换为822,275,份国泰金鼎使付出努力基金。
七、备查论文展览目录
1、使用着的赞同创建金鼎防护使充满基金的批
2、金鼎防护使充满基金和约
3、金鼎防护使充满基金托管一致
4、金鼎防护使充满基金半年度交谈、年度交谈及进项分派交谈
5、使用着的认可金鼎防护使充满基金基金共同承担缠住人大会决议的批
6、国泰金鼎使付出努力混合型防护使充满基金基金和约
7、国泰金鼎使付出努力混合型防护使充满基金托管一致
8、交谈期内表现出的各项公报
9、国泰基金支撑股份有限公司营业执照和公司条例
备查论文储蓄色点:本基金理事国泰基金支撑股份有限公司著作色点–上海市延安东路700号港泰游廊22-23楼。
本基金托管人中国建设将存入银行股份股份有限公司著作色点–北京市西城区闹市口普通大众1号院1号楼。
使充满者商议方法:可充当顾问本基金理事;分离备查论文可在本基金理事公司网站上商议。
客户服务中心给打电话:(021)33134688,400-8888-688
客户赞扬给打电话:(021)23060279
公司网址:
国泰基金支撑股份有限公司
2007年7月19日

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